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局各科室、直屬各單位及其分支機(jī)構(gòu)：
《云浮市林業(yè)局政府采購內(nèi)控管理制度》業(yè)經(jīng)市林業(yè)局研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行，遇到問題請徑向市林業(yè)局規(guī)劃財務(wù)科反映。
附件：《云浮市林業(yè)局政府采購內(nèi)控管理制度》
云浮市林業(yè)局
2023年4月7日
附件：
云浮市林業(yè)局政府采購內(nèi)控管理制度
為進(jìn)一步規(guī)范市林業(yè)局政府采購內(nèi)部權(quán)力運行，有效防范法律風(fēng)險和廉政風(fēng)險，推進(jìn)依法、規(guī)范、高效、廉潔采購，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》（以下簡稱《政府采購法》）《中華人民共和國政府采購法實施條例》（以下簡稱《政府采購法實施條例》）《財政部關(guān)于加強(qiáng)政府采購活動內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見》（財庫〔2016〕99號）《廣東省財政廳關(guān)于印發(fā)<廣東省預(yù)算單位政府采購活動內(nèi)部控制事項清單>的通知》（粵財采購〔2021〕8 號）《云浮市財政局關(guān)于印發(fā)加強(qiáng)全市采購人民政府采購內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見的通知》（云財采購〔2022〕24號）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合市林業(yè)局實際，制定本制度。
一、總體目標(biāo)
按照“全面管控與突出重點并舉、分工制衡與提升效能并重、權(quán)責(zé)對等與依法懲處并行”的基本原則，以“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)”為主線，通過建立健全制度機(jī)制、規(guī)范流程、完善措施，做到約束機(jī)制健全、權(quán)力運行規(guī)范、風(fēng)險控制有力、監(jiān)督問責(zé)到位，實現(xiàn)對政府采購活動內(nèi)部權(quán)力運行的有效制約，促進(jìn)市林業(yè)局政府采購提質(zhì)增效。
二、適用范圍
本辦法適用于市林業(yè)局政府采購活動的內(nèi)控管理。
三、組織架構(gòu)及責(zé)任分工
（一）政府采購領(lǐng)導(dǎo)小組。作為市林業(yè)局政府采購工作的議事機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對市林業(yè)局政府采購活動中的相關(guān)事項進(jìn)行協(xié)調(diào)、審議和決策。領(lǐng)導(dǎo)小組由局黨組書記擔(dān)任組長，局長為第一副組長，局其他班子成員為副組長，成員由市林業(yè)局辦公室、規(guī)劃財務(wù)科及各科室組成。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市林業(yè)局規(guī)財科，辦公室人員為局各科室業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
（二）歸口管理部門。市林業(yè)局政府采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購的執(zhí)行管理和對外溝通協(xié)調(diào)，指導(dǎo)和督促下屬單位政府采購工作，具體職責(zé)如下：
1.牽頭負(fù)責(zé)建立健全市林業(yè)局政府采購內(nèi)部控制制度機(jī)制，督促指導(dǎo)執(zhí)行，并督促指導(dǎo)下屬單位加強(qiáng)政府采購內(nèi)控管理。
2.負(fù)責(zé)組織政府采購法律法規(guī)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)、宣傳和督促執(zhí)行；參與主管采購人、財政部門等組織的學(xué)習(xí)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)研討、咨詢論證。
3.牽頭組織開展政府采購活動，負(fù)責(zé)推動落實采購人主體責(zé)任。
4.負(fù)責(zé)政府采購業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作、政府采購信息統(tǒng)計和分析工作。
5.負(fù)責(zé)政府采購項目等相關(guān)檔案（含電子檔案）的資料收集、整理、歸檔、移交檔案室保存、借閱、銷毀等。
（三）業(yè)務(wù)需求部門。市林業(yè)局各科室，作為業(yè)務(wù)需求部門，是負(fù)責(zé)政府采購項目采購需求的提出和使用部門，主要負(fù)責(zé)項目預(yù)算申報或者立項、采購需求管理和履約驗收評價等工作，具體職責(zé)如下：
1.按照單位預(yù)算管理要求，提供相關(guān)材料向財務(wù)部門申報項目預(yù)算；對需要報有關(guān)部門立項審批的采購項目，按立項審批要求組織材料并申報。
2.根據(jù)批準(zhǔn)的預(yù)算，組織開展需求調(diào)查，編制采購需求和采購實施計劃，確定采購意向信息。
3.負(fù)責(zé)草擬采購合同，提交內(nèi)部審核。
4.負(fù)責(zé)供應(yīng)商履約管理，督促項目執(zhí)行進(jìn)度，參與驗收活動，對供應(yīng)商履約情況和項目績效進(jìn)行評價。
5.單位辦公用的桌椅、電腦、打印機(jī)等由辦公室作為牽頭業(yè)務(wù)需求部門統(tǒng)一采購。
（四）財務(wù)部門。市林業(yè)局規(guī)劃財務(wù)科是負(fù)責(zé)市林業(yè)局財務(wù)管理工作的部門，主要負(fù)責(zé)采購預(yù)算編制、執(zhí)行管理和采購資金支付等工作，具體職責(zé)如下：
1.負(fù)責(zé)政府采購預(yù)算編制、報送、審核和調(diào)整，采購資金的申請、審核、支付；組織協(xié)調(diào)財政預(yù)算評審等工作。
2.合理統(tǒng)籌安排采購項目預(yù)算，組織開展預(yù)算績效評價工作；督促市林業(yè)局采購預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度，跟蹤項目預(yù)算執(zhí)行情況；對接聯(lián)系上級單位財務(wù)部門、本級財政部門的預(yù)算管理、國庫（支付中心）機(jī)構(gòu)。
3.操作財政預(yù)算管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)，負(fù)責(zé)市林業(yè)局的賬號密碼、數(shù)字證書、電子簽名和電子印章等的辦理、保管和使用管理。
4.對接外部審計，組織報送涉及政府采購相關(guān)資料，組織涉及政府采購問題的整改。
5.按照采購歸口管理部門的要求移交項目檔案資料。
（五）紀(jì)檢監(jiān)察部門。市林業(yè)局機(jī)關(guān)紀(jì)委是負(fù)責(zé)市林業(yè)局紀(jì)檢監(jiān)察工作的部門，主要負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購領(lǐng)域廉政風(fēng)險防范，對市林業(yè)局政府采購內(nèi)控制度的執(zhí)行和采購行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，具體職責(zé)如下：
1.負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購領(lǐng)域黨風(fēng)廉政建設(shè)，提出健全完善內(nèi)控制度機(jī)制的建議意見，加強(qiáng)采購廉政風(fēng)險防范。
2.負(fù)責(zé)對市林業(yè)局政府采購活動的合法合規(guī)性、內(nèi)控制度的執(zhí)行、相關(guān)部門和人員履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，糾正違法違規(guī)行為，反映違法違規(guī)問題，并根據(jù)相關(guān)法紀(jì)和監(jiān)督管理權(quán)限調(diào)查處理違法違紀(jì)問題線索。
3.負(fù)責(zé)對接外部巡視巡察工作，協(xié)調(diào)報送涉及政府采購相關(guān)資料，監(jiān)督涉及政府采購問題的整改。
（六）法規(guī)部門。市林業(yè)局政策法規(guī)科是負(fù)責(zé)市林業(yè)局法制工作的部門，主要負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購領(lǐng)域法律風(fēng)險防范工作，具體職責(zé)如下：
1.負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購活動中的法律風(fēng)險防范，提出健全完善內(nèi)控制度機(jī)制的意見建議。
2.負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購行為的合法性審查工作，對項目采購過程中涉及的采購需求、采購文件、委托代理協(xié)議、采購合同、詢問質(zhì)疑答復(fù)、信訪舉報處理、配合投訴答復(fù)等事項，進(jìn)行合法性審查，出具審查意見。
3.負(fù)責(zé)處理采購過程中或者合同履約過程中發(fā)生的糾紛。
（七）資產(chǎn)管理部門。市林業(yè)局辦公室是負(fù)責(zé)市林業(yè)局資產(chǎn)管理工作的部門，負(fù)責(zé)政府采購資產(chǎn)配置、登記和管理工作，具體職責(zé)如下：
1.負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購資產(chǎn)配置數(shù)量、預(yù)算金額等審核管理工作。
2.負(fù)責(zé)市林業(yè)局通過政府采購取得的資產(chǎn)的接收、登記和管理工作。
四、內(nèi)部決策流程
按照“三重一大”決策制度要求，規(guī)范高效決策，結(jié)合政府采購項目預(yù)算金額、采購事項重要程度、風(fēng)險防控要求等因素，將決策程序分為一般決策程序、局務(wù)會議決策程序、黨組會議決策程序等三類。
（一）一般決策程序
1.部門內(nèi)部決策，即部門內(nèi)部辦理、復(fù)核、審定的審核簽字或者部門內(nèi)部會議審議等方式?jīng)Q策。
2.部門會簽（會商）決策，牽頭部門草擬意見會簽（會商）其他相關(guān)部門進(jìn)行決策。
3.單位領(lǐng)導(dǎo)審定決策，牽頭部門草擬意見報分管領(lǐng)導(dǎo)或者主要領(lǐng)導(dǎo)審核簽字進(jìn)行決策。
（二）局務(wù)會議決策程序。
由牽頭部門報行政負(fù)責(zé)人同意或者行政負(fù)責(zé)人召集，明確審議議題和審議事項，單位行政領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門對審議事項進(jìn)行審議、獨立發(fā)表意見，綜合各方意見后作出決策。在一定數(shù)額以內(nèi)的或具有較大社會影響的采購項目實施方案、采購需求和采購實施計劃、簽訂補(bǔ)充合同，涉及政府采購內(nèi)控制度機(jī)制的調(diào)整變動，采購進(jìn)口產(chǎn)品、單一來源采購、采購預(yù)算調(diào)整、審計反饋問題整改以及需要送黨組會議議決策的重大事項要納入該決策范疇。
（三）黨組會議決策程序
由牽頭部門報黨組負(fù)責(zé)人同意或者黨組負(fù)責(zé)人召集，明確審議議題和審議事項，單位黨組領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門對審議事項進(jìn)行審議、獨立發(fā)表意見，綜合各方意見后作出決策。達(dá)到一定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)或具有較大社會影響的采購項目實施方案及其采購需求和采購實施計劃，涉及政府采購內(nèi)控制度機(jī)制的重大調(diào)整變動，達(dá)到一定數(shù)額的進(jìn)口產(chǎn)品采購、單一來源采購、采購預(yù)算調(diào)整，年度采購預(yù)算安排和采購政策落實情況、巡視巡察反饋問題整改以及需要對外報送的重大事項要納入該決策范疇。
五、崗位設(shè)置及風(fēng)險控制要求
（一）崗位設(shè)置要求。市林業(yè)局政府采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)明確政府采購專管員，負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購工作的組織和協(xié)調(diào)；專管員還需負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬單位政府采購工作。市林業(yè)局各科室應(yīng)明確一名工作人員，負(fù)責(zé)項目采購過程中的溝通協(xié)調(diào)工作；明確負(fù)責(zé)采購需求制定的工作人員，負(fù)責(zé)按照規(guī)定牽頭組織編制采購需求。
（二）風(fēng)險防控機(jī)制。風(fēng)險分類包括法律風(fēng)險、廉政風(fēng)險、輿情風(fēng)險。法律風(fēng)險重點對照《政府采購法》和《政府采購法實施條例》法律責(zé)任中涉及采購人及其工作人員的責(zé)任；廉政風(fēng)險重點是單位黨組的廉政風(fēng)險和參與采購活動的公職人員的廉政風(fēng)險；輿情風(fēng)險主要是采購過程中采購信息公開發(fā)布引起社會關(guān)注而產(chǎn)生的輿情風(fēng)險。
1.各部門要依據(jù)部門職責(zé)，認(rèn)真梳理不同業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位需要重點控制的風(fēng)險事項，劃分風(fēng)險等級，建立制度規(guī)則、風(fēng)險事項等臺賬；合理設(shè)置崗位，細(xì)化內(nèi)部人員崗位分工，明確經(jīng)辦、審核崗位的工作要求和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。
2.建立崗位之間相互監(jiān)督制約機(jī)制。采購需求制定與審核、采購文件編制與復(fù)核、合同簽訂與驗收等崗位原則上應(yīng)當(dāng)分開設(shè)置，評審現(xiàn)場組織、單一來源采購項目議價、合同簽訂、履約驗收等相關(guān)業(yè)務(wù)，原則上應(yīng)當(dāng)由2人以上共同辦理，并明確主要負(fù)責(zé)人員。合同簽訂、驗收和保管人員分別由市林業(yè)局規(guī)財科、業(yè)務(wù)科室、辦公室按歸口管理部門、業(yè)務(wù)需求部門、資產(chǎn)管理部門等按職責(zé)進(jìn)行明確。同時，負(fù)責(zé)采購需求制定的人員不得負(fù)責(zé)采購需求的審核，負(fù)責(zé)合同簽訂的人員不得負(fù)責(zé)驗收工作，負(fù)責(zé)驗收的人員不得負(fù)責(zé)保管。
3.建立輪崗交流制度，歸口管理部門、業(yè)務(wù)需求部門要根據(jù)政府采購崗位風(fēng)險等級設(shè)定輪崗周期，風(fēng)險等級高的崗位原則上5年輪崗，不具備輪崗條件的，期滿后進(jìn)行內(nèi)部專項審計。業(yè)務(wù)需求部門要建立健全政府采購在崗監(jiān)督、離崗審查和項目責(zé)任追溯制度。其他相關(guān)部門，根據(jù)職能職責(zé)，明確涉及相關(guān)業(yè)務(wù)辦理的人員和崗位，涉及使用內(nèi)控管理信息系統(tǒng)的，要重點強(qiáng)化人員身份驗證、崗位業(yè)務(wù)授權(quán)、系統(tǒng)操作記錄、電子檔案管理等方面的內(nèi)部管理。
六、采購流程及要求
根據(jù)國家和省、市現(xiàn)行政府采購法律法規(guī)規(guī)章制度規(guī)定，對照采購人需要落實的主體責(zé)任和履行的職責(zé)，制定市林業(yè)局內(nèi)部采購流程及要求。
（一）編制政府采購預(yù)算
1.根據(jù)年度部門預(yù)算編制工作要求，凡使用納入部門預(yù)算管理的資金（包括財政撥款資金以及納入預(yù)算管理的其他自有資金），都應(yīng)當(dāng)納入政府采購預(yù)算管理范疇。業(yè)務(wù)需求部門應(yīng)根據(jù)批復(fù)的部門預(yù)算及時、準(zhǔn)確、完整地編制政府采購實施計劃，嚴(yán)格預(yù)算執(zhí)行管理。
2.預(yù)留采購份額專門面向中小企業(yè)采購。根據(jù)《財政部 工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)〈政府采購促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展管理辦法〉的通知》（財庫〔2020〕46號）《廣東省政府采購促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展實施細(xì)則》（粵財采購〔2022〕10號）等有關(guān)規(guī)定，主管采購人負(fù)責(zé)統(tǒng)籌落實本部門（系統(tǒng)）預(yù)留份額面向中小企業(yè)采購政策。除《政府采購促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展管理辦法》規(guī)定可以不專門面向中小企業(yè)采購的情形外，小額采購項目（200萬元以下的貨物、服務(wù)采購項目，400萬元以下的工程采購項目），原則上全部預(yù)留給中小企業(yè)；超過前述金額的采購項目，預(yù)留該部分采購項目的40%以上專門面向中小企業(yè)采購，其中預(yù)留給小微企業(yè)的比例不低于70%。業(yè)務(wù)需求部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合項目實際情況，在確定采購品目后，根據(jù)《政府采購促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展管理辦法》第二、三、四條的規(guī)定，確定是否可以專門面向中小企業(yè)采購。
（二）公開采購意向
建立采購項目意向公開和采購信息發(fā)布工作機(jī)制。按照《廣東省財政廳關(guān)于開展政府采購意向公開有關(guān)事項的通知》（粵財采購〔2020〕5 號）規(guī)定，項目采購意向公開時間應(yīng)當(dāng)盡量提前，原則上不得晚于采購活動開始前30日，確保采購意向公開不遺漏、不延誤。在公開政府采購意向時，應(yīng)標(biāo)明是否專門面向中小企業(yè)，未公開采購意向的采購項目，不得開展后續(xù)采購活動。
（三）制定采購需求
業(yè)務(wù)需求部門可通過咨詢、論證、問卷調(diào)查等方式開展需求調(diào)查。了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場供給、同類采購項目歷史成交信息，可能涉及的運行維護(hù)、升級更新、備品備件、耗材等后續(xù)采購，以及其他相關(guān)情況。屬于《政府采購需求管理辦法》（財庫〔2021〕22號）第十一條規(guī)定情形的采購項目，應(yīng)當(dāng)開展需求調(diào)查。
（四）編制采購實施計劃
業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)編制采購實施計劃，應(yīng)根據(jù)需求調(diào)查結(jié)果、采購預(yù)算編制采購需求編制采購實施計劃，采購實施計劃應(yīng)當(dāng)清晰明了、表述規(guī)范、含義準(zhǔn)確，包括擬采購標(biāo)的及其需要滿足的技術(shù)、商務(wù)要求，符合法律法規(guī)、政府采購政策和國家有關(guān)規(guī)定，符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，遵循預(yù)算、資產(chǎn)和財務(wù)等相關(guān)管理制度規(guī)定，符合采購項目的特點和實際需要。歸口管理部門負(fù)責(zé)組織審查采購實施計劃，審查通過后，業(yè)務(wù)需求部門根據(jù)項目實際，負(fù)責(zé)組織履行決策程序，確定采購實施計劃。
業(yè)務(wù)需求部門根據(jù)部門規(guī)定的格式，向歸口管理部門提供采購計劃審批備案表，按要求在廣東省政府采購網(wǎng)采購計劃備案系統(tǒng)。
（五）采購方式變更審核
根據(jù)《政府采購法》、《政府采購法實施條例》、《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》有關(guān)規(guī)定，達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，項目符合非公開招標(biāo)采購方式適用情形需要采用公開招標(biāo)之外采購方式采購的，應(yīng)當(dāng)在開展采購活動前按規(guī)定程序向市財政局申請采購方式變更。采取單一來源采購方式的，均要組織論證、公示。達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物或服務(wù)項目，擬采用單一來源方式的，采購人應(yīng)當(dāng)在采購活動開始前，報主管部門審查同意，并報市財政局批準(zhǔn)方式變更。
（六）進(jìn)口產(chǎn)品采購
政府采購應(yīng)當(dāng)采購本國產(chǎn)品，確需采購進(jìn)口產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)在采購前按規(guī)定報主管采購人審批同意，并報同級財政部門及市財政局備案。
（七）委托采購代理機(jī)構(gòu)
歸口管理部門負(fù)責(zé)采購代理機(jī)構(gòu)的選擇、委托、協(xié)調(diào)和日常管理。《廣東省政府集中采購目錄及標(biāo)準(zhǔn)（2020年版）》內(nèi)限額以上項目必須委托集中采購代理機(jī)構(gòu)（以下簡稱交易中心），即政府集中采購。分散采購項目（目錄外）可由采購人委托社會代理機(jī)構(gòu)代理采購，但均需采取“一項目一委托”的方式進(jìn)行委托，即一個項目簽訂一份委托代理協(xié)議。
1.選擇集中采購機(jī)構(gòu)。目錄內(nèi)限額以上項目必須委托交易中心代理采購，分散采購項目也可委托交易中心代理采購。
2.選擇社會代理機(jī)構(gòu)。分散采購項目（目錄外）可以委托社會代理機(jī)構(gòu)代理采購，采購人有權(quán)自行選擇采購代理機(jī)構(gòu)，任何單位及個人不得以任何方式為采購人指定社會代理機(jī)構(gòu)。采購項目數(shù)量少或者時間緊急時，可以根據(jù)實際直接指定采購代理機(jī)構(gòu)；對采購服務(wù)質(zhì)量好、執(zhí)業(yè)規(guī)范、專業(yè)能力強(qiáng)、履約評價優(yōu)秀的采購代理機(jī)構(gòu)，可以履行決策程序后，直接選擇其代理采購。
3.簽訂委托代理協(xié)議。簽訂委托代理協(xié)議，應(yīng)明確雙方權(quán)利和責(zé)任，不得轉(zhuǎn)嫁政府采購主體責(zé)任。歸口管理部門根據(jù)采購項目的委托事項，組織草擬委托代理協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括代理采購的范圍、委托權(quán)限、期限及代理費用等。
（八）編制和確認(rèn)采購文件
業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)確認(rèn)采購文件中涉及的采購需求和采購實施計劃內(nèi)容，歸口管理部門負(fù)責(zé)確認(rèn)涉及的其他內(nèi)容，歸口管理部門會同業(yè)務(wù)需求部門核實、確認(rèn)，核對、確認(rèn)無誤后，會簽相關(guān)部門，單位領(lǐng)導(dǎo)審核同意，書面反饋采購代理機(jī)構(gòu)。
（九）公開采購信息
歸口管理部門負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購信息的公開工作，登錄廣東省政府采購網(wǎng)發(fā)布信息，歸口管理部門要對發(fā)布后的信息進(jìn)行核實、確認(rèn)，確保依法及時完整公開信息，切實防范信息發(fā)布風(fēng)險。
（十）邀請供應(yīng)商
業(yè)務(wù)需求部門結(jié)合項目實際，按照政府采購制度規(guī)定，在采購需求和采購實施計劃編制環(huán)節(jié)確定邀請供應(yīng)商的方式及供應(yīng)商資格條件。
1.公告邀請供應(yīng)商的項目。采購人確認(rèn)采購文件后，由采購代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在廣東省政府采購網(wǎng)發(fā)布采購公告，公開邀請不特定供應(yīng)商參加項目采購活動。
2.書面推薦供應(yīng)商的項目。采取競爭性談判、競爭性磋商、詢價采購方式的，由采購人和評審專家分別書面推薦3家以上符合項目資格條件的供應(yīng)商，邀請參加項目采購活動。采取邀請招標(biāo)的采購項目，由采購人書面推薦擬邀請的供應(yīng)商的，備選的符合資格條件供應(yīng)商總數(shù)不得少于擬隨機(jī)抽取供應(yīng)商總數(shù)的兩倍。業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)提供采購人書面推薦的供應(yīng)商名單，并提供推薦理由，根據(jù)項目實際，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組決策及以上的決策程序?qū)徸h后，交歸口管理部門報采購代理機(jī)構(gòu)邀請供應(yīng)商。
（十一）發(fā)出（售）采購文件
采購代理機(jī)構(gòu)根據(jù)采購文件確定時間、途徑，組織發(fā)出（售）采購文件。采購文件以電子文檔形式提供的，應(yīng)當(dāng)免費提供；以紙質(zhì)形式提供的，以彌補(bǔ)制作、郵寄成本為原則，不得以營利為目的，投標(biāo)（響應(yīng)）文件遞交截止前，對已獲取采購文件供應(yīng)商信息進(jìn)行保密管理。歸口管理部門要監(jiān)督采購代理機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定時間、途徑及邀請范圍發(fā)出（售）采購文件，是否對已獲取采購文件供應(yīng)商信息進(jìn)行保密管理。
（十二）供應(yīng)商提交投標(biāo)（響應(yīng)）文件
投標(biāo)（響應(yīng)）文件遞交截止時間前，采購代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收供應(yīng)商密封（加密）遞交的投標(biāo)（響應(yīng)）文件，并妥善保管，不得解封（密）、查看供應(yīng)商投標(biāo)（響應(yīng)）文件，不得泄露已提交投標(biāo)（響應(yīng)）文件供應(yīng)商信息。歸口管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督采購代理機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定接收、妥善保管供應(yīng)商遞交的投標(biāo)（響應(yīng)）文件，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情形的，及時要求采購代理機(jī)構(gòu)予以糾正。
（十三）項目評審
歸口管理部門負(fù)責(zé)組織委派資格審查工作人員、采購人代表、現(xiàn)場監(jiān)督人員和自行選定的評審專家，采購需求部門負(fù)責(zé)確定資格審查工作人員、采購人代表和自行選擇的評審專家，內(nèi)審部門負(fù)責(zé)確定現(xiàn)場監(jiān)督人員。確定相關(guān)人員名單后，要采取保密措施，防止人員信息提前泄露。
1.委派資格預(yù)審工作人員。對由采購人負(fù)責(zé)資格預(yù)審的項目，業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)確定項目資格預(yù)審工作人員，報歸口管理部門組織出具委托手續(xù)。參加資格預(yù)審的人員要熟悉資格預(yù)審規(guī)則、項目相關(guān)的資格要求及資格證明；委派的資格預(yù)審工作人員代表采購人履行資格預(yù)審職責(zé)，由采購人承擔(dān)不利后果。
2.委派采購人代表。采購人代表原則上選派熟悉項目情況和政府采購評審規(guī)則及系統(tǒng)操作的人員參加，不得委托非市林業(yè)局在職在編人員作為采購人代表。
3.委派監(jiān)督人員。內(nèi)審部門確定項目現(xiàn)場監(jiān)督人員，報歸口管理部門出具委托書。電子化采購項目可以實行在線監(jiān)督。現(xiàn)場監(jiān)督人員主要負(fù)責(zé)監(jiān)督采購代理機(jī)構(gòu)、評審委員會成員是否按照規(guī)定組織采購活動、開展評審工作，及時糾正反映發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，但不得干預(yù)依法開展的評審活動。
4.自行選定評審專家。對技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的采購項目，通過隨機(jī)方式難以確定合適評審專家的，經(jīng)主管采購人同意，采購人可以自行選定相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的評審專家。
業(yè)務(wù)需求部門確定評審專家的名單及理由，組織領(lǐng)導(dǎo)小組決策，由歸口管理部門報主管采購人同意后，確定評審專家名單。
（十四）確認(rèn)采購結(jié)果
1.《政府采購法》、《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》（、《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法〉的通知》有關(guān)規(guī)定，采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自評審結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)將項目評審報告送交采購人。采購人應(yīng)當(dāng)自收到評審報告之日起５個工作日內(nèi)在評審報告確定的候選人名單中按順序確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商。采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自評審結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)將項目評審報告送交采購人。采購人應(yīng)當(dāng)自收到評審報告之日起５個工作日內(nèi)在評審報告確定的候選人名單中按順序確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商。
2.特殊情況處理。出現(xiàn)在5個工作日內(nèi)無法確定中標(biāo)成交供應(yīng)商的，歸口管理部分負(fù)責(zé)履行一般決策程序（出現(xiàn)影響采購結(jié)果的，至少報領(lǐng)導(dǎo)小組決策），并在5個工作日內(nèi)向采購代理機(jī)構(gòu)書面反饋原因及理由。
（十五）發(fā)布采購結(jié)果公告
采購代理機(jī)構(gòu)在收到中標(biāo)（成交）結(jié)果確認(rèn)書之日起2個工作日內(nèi)，向中標(biāo)（成交）供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)（成交）通知書，同時在廣東省政府采購網(wǎng)發(fā)布采購結(jié)果公告。歸口管理部門負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤督促，可根據(jù)情況，在云浮市林業(yè)局門戶網(wǎng)站、內(nèi)部信息公開欄等地公開采購項目信息，廣泛接受監(jiān)督。
（十六）采購合同管理
業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)采購合同的簽訂工作，法規(guī)部門負(fù)責(zé)合法性審查，歸口管理部門負(fù)責(zé)采購合同公告、備案。
1.合同簽訂。采購人、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)（成交）通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)依據(jù)采購文件確定的事項簽訂采購合同。
2.合同公告及備案。合同簽訂后，業(yè)務(wù)需求部門同時將合同副本及電子文檔送歸口管理部門，歸口管理部門負(fù)責(zé)在合同簽訂當(dāng)日起2個工作日內(nèi)，在廣東省政府采購網(wǎng)完成合同公告和備案。公告及備案內(nèi)容應(yīng)做到真實、準(zhǔn)確、 完整。不得延期備案、公開或不備案、不公告。
3.合同變更、中止和終止。符合《政府采購法》第五十條規(guī)定，即采購合同繼續(xù)履行將損害國家利益和社會公眾利益時，才能變更、中止或者終止采購合同。涉及合同履行過程中的矛盾糾紛，由業(yè)務(wù)需求部門牽頭協(xié)商處理，需要追究民事責(zé)任或者發(fā)生仲裁、訴訟的，由法規(guī)部門牽頭處理。
（十七）履約驗收
1.業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)采購項目的履約工作，提出驗收申請，歸口管理部門負(fù)責(zé)組織采購項目的履約驗收工作。驗收人員由業(yè)務(wù)需求部門、歸口管理部門及相關(guān)部門派人組成，驗收人員至少3人或以上單數(shù)組成。
2.對需要組建驗收小組進(jìn)行驗收的項目，由歸口管理部門組織內(nèi)部相關(guān)部門、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員成立政府采購項目履約驗收小組，紀(jì)檢監(jiān)察或者負(fù)責(zé)監(jiān)督的部門參與監(jiān)督。
3.對小額零星的采購項目，采取簡易方式進(jìn)行驗收，無需組成驗收小組；技術(shù)復(fù)雜或影響較大的采購項目：邀請專業(yè)人員或者第三方檢測機(jī)構(gòu)參與驗收。
4.出具驗收意見。歸口管理部門根據(jù)驗收成員的驗收意見，形成書面驗收報告、一般貨物類采購項目出具驗收表。驗收小組成員（監(jiān)督人員）在項目驗收報告（驗收表）上簽字確認(rèn)，有不同意見的，應(yīng)寫明理由。對驗收后形成固定資產(chǎn)的，資產(chǎn)管理部門將形成的資產(chǎn)登記入賬。
5.違約處理。供應(yīng)商不按照政府采購合同約定履行義務(wù)的，業(yè)務(wù)需求部門報法規(guī)部門按照《民法典》的規(guī)定，中止、終止政府采購合同，追究供應(yīng)商法律責(zé)任；同時，業(yè)務(wù)需求部門按照政府采購信用評價管理制度規(guī)定，對供應(yīng)商履約情況進(jìn)行評價、反饋歸口管理部門。
（十八）資金支付
財務(wù)部門負(fù)責(zé)采購資金的支付，業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)提供支付依據(jù)。資金支付應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定和國庫管理制度規(guī)定辦理。直接支付資金的項目，由財務(wù)部門通過預(yù)算一體化系統(tǒng)提交至財政部門辦理資金支付。
（十九）資料歸檔
采購活動的采購文件應(yīng)當(dāng)妥善保存，不得偽造、變造、隱匿或者銷毀。采購活動相關(guān)資料的保存期限為自采購結(jié)束之日起15年。歸口管理部門負(fù)責(zé)采購項目檔案的收集、整理、歸檔，鼓勵采用電子檔案保管，每年年初將上一年度形成的檔案資料移交檔案室保存。
七、詢問、質(zhì)疑與投訴處理
歸口管理部門負(fù)責(zé)牽頭組織答復(fù)應(yīng)當(dāng)由采購人答復(fù)的供應(yīng)商詢問、質(zhì)疑和投訴；督促采購代理機(jī)構(gòu)依法規(guī)范答復(fù)應(yīng)由采購代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)答復(fù)的供應(yīng)商詢問、質(zhì)疑；業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)對涉及采購需求和采購實施計劃內(nèi)容的詢問、質(zhì)疑和投訴提出答復(fù)意見并提供證明材料；法規(guī)部門負(fù)責(zé)對應(yīng)由采購人答復(fù)的質(zhì)疑和投訴進(jìn)行合法性審查。
八、其他要求
（一）各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本制度規(guī)定，落實責(zé)任，明確責(zé)任分工，加強(qiáng)監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運行，防范采購風(fēng)險。
（二）未納入《政府集中采購目錄》，單項或批量采購預(yù)算在分散采購限額以下，可由采購人自行采購的貨物、服務(wù)和工程項目，可由另行制定內(nèi)部管理制度，或者參照本制度執(zhí)行。
（三）屬于涉密采購的，嚴(yán)格按照《涉密政府采購管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定實施采購。
（四）歸口管理部門將根據(jù)國家和政府采購法律規(guī)章制度的調(diào)整變動，及時更新完善本單位內(nèi)控制度，確保政府采購內(nèi)控制度合法合規(guī)。
（五）本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，原《關(guān)于印發(fā)＜云浮市林業(yè)局及其直屬單位政府采購活動內(nèi)部控制管理制度＞的通知》（云林〔2022〕3號）同時廢止。局直屬單位及其分支機(jī)構(gòu)結(jié)合實際制定各單位政府采購活動內(nèi)部控制管理制度并執(zhí)行。
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